По словам Александра, необходимо проверить формальные факторы: реквизиты, юрисдикция, структура владения, наличие иностранных элементов и связей, сфера деятельности, связи с государством, а также наличие самих партнеров в санкционных списках. Однако для оценки рисков целесообразно обратить внимание и на особенности сделки, проверить объем потенциальных ограничений и их влияние на коммерческую деятельность, сопоставить с возможностью применения тех или иных изъятий.
Александр также порекомендовал использовать следующие механизмы:
- проверка объема санкционных ограничений
- проверка применимых изъятий и генеральных лицензий
- получение заверений и сертификатов от контрагентов
- оптимизация или изменение структуры сделки и платежей
- получение лицензий на сделку
- выстраивание системы санкционного комплаенса, учитывая характер деятельности компании и уровень риска
Более подробно в статье по ссылке.